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发布时间:2018-11-18 03:41

  7月27日,证监会公布了2018年证券公司分类结果。评价结果显示,2018年全行业98家公司参与了分类评价。其中,A类公司40家,占比40.82%;B类公司49家,占比50%;C类公司8家,占比8.16%;D类公司1家,占比1.02%;无E类公司。今年AAA类继续空缺,12家获得AA级评价券商中东方证券、平安证券今年新晋该梯队。

  证券公司分类评价被誉为证券界的“三好生”评选,分类结果是经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定。

  本次实际参评券商98家,东亚前海、汇丰前海、中天国富为首次参评。其他95家券商,对比去年成绩,上升和下调分类的券商均为24家,47家券商不升不降。具体来看,东方证券、广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券等12家券商分类结果审定为AA。而被审定为D类的券商只有华信证券。

  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。同时,分类结果也将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件,以及作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。此外,分类结果还将影响证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

  证监会强调,分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。